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Summary

• Carreira desenvolvida na área de auditoria interna e prevenção à fraude em empresas nacionais e multinacionais dos segmentos de seguros, banco, industrial e consultoria.
• Experiência na estruturação das áreas de auditoria interna e de prevenção de fraudes, desde a definição da política, procedimentos, estratégia de atuação, até a efetiva gestão, com responsabilidade sobre o orçamento e plano anual.
• Formação, desenvolvimento, coaching e gestão de equipes de consultores.
• Atuação na identificação de setores/unidades de maior vulnerabilidade, na empresa, elaboração do plano de auditoria customizado, a partir da análise de prioridades de cada um e implementação de processos de mitigação de riscos.
• Domínio das metodologias de auditoria e investigação de fraudes.
• Habilidade no relacionamento com as áreas, identificação e notificação de oportunidades de melhoria e recomendações.
• Levantamentos e análises de processos de suspeitas de desvio de conduta profissional e de fraudes.

Work History

Jan 2015Ago 2015

Gerente de Inteligência Empresarial

ICTS Protiviti

• Como Gerente de Inteligência Empresarial , estive envolvido em vários projetos de assessoria em diversos setores. Estes incluíram a revisão de novos processos de negócio, com destaque para os riscos e aconselhamento sobre os controles, realização de acompanhamentos e avaliações sobre desenvolvimento e implementação de planos de ação corretiva para mitigar questões de desvio de conduta de funcionários/prestadores de serviços.
• Análise e desenho dos processos (através de fluxogramas e descritivos), análise de controles internos, sistema de compliance e levantamento de riscos corporativos.
• Análise de políticas internas e processos financeiros com suspeitas de fraudes e elaboração de testes de aderência do compliance da empresas às lei antipropina e corrupção.
• Entrevistas com pessoas chaves (Diretoria e alta gerência) para entendimentos de processos.
• Due Diligencie e monitoramento de funcionários, fornecedores e prestadores de serviços, analisando suas principais operações financeiras, acessos a arquivos, bem como indícios de propinas, lavagem de dinheiro, atos fraudulentos e desvios de conduta.
• Planejamento do trabalho em campo como, áreas analisadas, pessoas entrevistadas, documentação necessária e cronograma do trabalho.
• Elaboração de apresentação para o cliente, gerentes e sócio da firma através de sumários executivos, memorandos ou minutas de relatórios.
• Gerencia de equipe, revisão de papeis de trabalho, orientação, avaliação desempenho de consultores e analistas.
• Elaboração de Relatório Final minutas de relatório de investigação corporativa.

Jan 2004Set 2014

Gerente de Controle e Prevenção de Fraudes

Liberty Seguros
  • •Gerenciar a equipe e as atividades da área, através da orientação e atuação nos casos de maior complexidade, promovendo levantamentos e análises de processos de suspeitas de desvio de conduta profissional e de fraudes cometidas por funcionários ou por corretores, identificadas através de denúncias, buscando identificar e mitigar riscos do processo, assim como minimizar os possíveis prejuízos.
    •Determinar o direcionamento das investigações das denúncias recebidas, a equipe interna ou aos serviços terceirizados, segundo escopo dos trabalhos, visando a obtenção de maior eficiência nos processos de investigação.
    • Reportar os resultados das investigações realizadas à diretoria, relatando divergências verificadas, recomendações implementadas e propondo soluções para minimização de não conformidades.
    • Desenvolver projetos e planos de ação de prevenção a fraudes, baseando-se em riscos identificados pela área, auditorias e/ou controles internos, visando a minimização dos riscos e possíveis prejuízos.
    •Responder pelo atendimento de denúncias de desvio de conduta profissional e de fraudes cometidas por funcionários ou por corretores através do AuditHotLine, conduzindo as análises necessárias para definição da ações de investigação.
    •Acompanhar a implantação e resultados dos planos de ação de prevenção e combate a fraudes propostos, avaliando periodicamente os controles definidos, a fim de assegurar a mitigação dos riscos.
    •Responder pelo desenvolvimento e avaliação de prestadores de serviço da área, negociando prazos, honorários e acompanhando a qualidade dos serviços, visando o pleno atendimento às necessidades da área.
    •Acompanhar a implantação e resultados dos planos de ação de prevenção e combate a fraudes propostos, avaliando periodicamente os controles definidos, a fim de assegurar a mitigação dos riscos.
    •Responder pelo desenvolvimento e avaliação de prestadores de serviço da área, negociando prazos, honorários e acompanhando a qualidade dos serviços.
Mar 1998Dec 2003

Auditor Interno

Maritima Seguros

• Como Gerente de Inteligência Empresarial , estive envolvido em vários projetos de assessoria em diversos setores. Estes incluíram a revisão de novos processos de negócio, com destaque para os riscos e aconselhamento sobre os controles, realização de acompanhamentos e avaliações sobre desenvolvimento e implementação de planos de ação corretiva para mitigar questões de desvio de conduta de funcionários/prestadores de serviços.
• Análise e desenho dos processos (através de fluxogramas e descritivos), análise de controles internos, sistema de compliance e levantamento de riscos corporativos.
• Análise de políticas internas e processos financeiros com suspeitas de fraudes e elaboração de testes de aderência do compliance da empresas às lei antipropina e corrupção.
• Entrevistas com pessoas chaves (Diretoria e alta gerência) para entendimentos de processos.
• Due Diligencie e monitoramento de funcionários, fornecedores e prestadores de serviços, analisando suas principais operações financeiras, acessos a arquivos, bem como indícios de propinas, lavagem de dinheiro, atos fraudulentos e desvios de conduta.
• Planejamento do trabalho em campo como, áreas analisadas, pessoas entrevistadas, documentação necessária e cronograma do trabalho.
• Elaboração de apresentação para o cliente, gerentes e sócio da firma através de sumários executivos, memorandos ou minutas de relatórios.
• Gerencia de equipe, revisão de papeis de trabalho, orientação, avaliação desempenho de consultores e analistas.
• Elaboração de Relatório Final minutas de relatório de investigação corporativa.

Jul 1996Feb 1998

Auditor Interno

Baxter Hospitalar
Nov 1991May 1996

Auditor Interno

Banco de Crédito Nacional
Aug 1990Nov 1991

Auditor Externo

Coopers & Lybrand

Education

Skills

.

OUTRAS ATIVIDADES  

- Docente da Funenseg - Fundação Escola Nacional de Seguros

- Membro da Comissão de Controles Internos - Fenaseg

- Membro do Instituto dos Auditores Internos do Brasil - Audibra

- Membro do Instituto Brasileiro de Governança Corporativa - IBGC

- Membro do Conselho de Proteção ao Seguro

- Membro do Rotary Clube São Paulo – Clube Moema